基金銷售牌照申請需要哪些條件,基金銷售牌照需要哪些辦理條件?

2022-03-23 07:15:11 字數 4894 閱讀 2818

1樓:匿名使用者

要滿足以下條件:

1、註冊資金達到2000萬人民幣以上,實繳到位。

2、公司成立三年以上,最近三年連續盈利、交稅。

3、有實際辦公場地。

4、兩位從事**業務的人員。

2樓:破繭快站

不同的公司或銀行或機構辦理**銷售牌照最後所需要的條件是有差異的,主要的差異體現在下面的第(九)條規定,下面就來列舉一下」**銷售牌照需要哪些辦理條件"吧。

商業銀行、**公司、**公司、保險機構、**投資諮詢機構、獨立**銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請註冊**銷售業務資格,應當具備下列條件:

(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;

(二)財務狀況良好,運作規範穩定;

(三)有與**銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;

(四)有安全、高效的辦理**發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對**銷售業務資訊管理平台的有關要求,**銷售業務的技術系統已與**管理人、中國**登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;

(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對**銷售結算資金管理的有關要求;

(六)有評價**投資人風險承受能力和**產品風險等級的方法體系;

(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等**銷售業務管理制度,符合中國證監會對**銷售機構內部控制的有關要求;

(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;

(九)中國證監會規定的其他條件。

以上就是「**銷售牌照需要哪些辦理條件」的答案了。這裡因為篇幅的問題,說不了那麼細,如果需要了解中國證監會對商業銀行、**公司、**公司、保險機構等的規定的**銷售牌照需要哪些辦理條件的其他條件,也就是第(九)條,可以搜尋」匯域國際「了解下。

3樓:企易方

**銷售牌照申請必須滿足以下幾點條件:

1、註冊資金達到2000 萬人民幣

2、公司成立三年以上,最近三年連續盈利,交稅,具體金額不做要求3、有實際辦公場地

3、兩位高管從事**業務2年,或其它金融業5以上4、有符合申請條件的**銷售平台

希望我的回答對你有幫助,也希望能夠成為你的商事顧問

**銷售牌照需要哪些辦理條件?

4樓:破繭快站

不同的公司或銀行或機構辦理**銷售牌照最後所需要的條件是有差異的,主要的差異體現在下面的第(九)條規定,下面就來列舉一下」**銷售牌照需要哪些辦理條件"吧。

商業銀行、**公司、**公司、保險機構、**投資諮詢機構、獨立**銷售機構以及中國證監會認定的其他機構申請註冊**銷售業務資格,應當具備下列條件:

(一)具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;

(二)財務狀況良好,運作規範穩定;

(三)有與**銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;

(四)有安全、高效的辦理**發售、申購和贖回等業務的技術設施,且符合中國證監會對**銷售業務資訊管理平台的有關要求,**銷售業務的技術系統已與**管理人、中國**登記結算公司相應的技術系統進行了聯網測試,測試結果符合國家規定的標準;

(五)制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對**銷售結算資金管理的有關要求;

(六)有評價**投資人風險承受能力和**產品風險等級的方法體系;

(七)制定了完善的業務流程、銷售人員執業操守、應急處理措施等**銷售業務管理制度,符合中國證監會對**銷售機構內部控制的有關要求;

(八)有符合法律法規要求的反洗錢內部控制制度;

(九)中國證監會規定的其他條件。

以上就是「**銷售牌照需要哪些辦理條件」的答案了。這裡因為篇幅的問題,說不了那麼細,如果需要了解中國證監會對商業銀行、**公司、**公司、保險機構等的規定的**銷售牌照需要哪些辦理條件的其他條件,也就是第(九)條,可以搜尋」匯域國際「了解下。

5樓:狄利澤

**銷售牌照根據管理辦法要求,辦理條件相對較高,對企業的資質要求及對企業的申請系統都有較高的要求,根據每個區域申請那麼每個監管部門審核要求大體一致但也會有一些小的區別,那麼按深圳舉例,申請**銷售牌照應滿足以下條件:

申請條件:

1.公司註冊資金 2000 萬以上並且實繳到位

2.企業法人參股獨立**銷售機構,應當具備以下條件: a、持續經營 3 個以上完整會計年度,財務狀況良好,運作規範穩定; b、最近 3 年沒有受到刑事處罰; c、最近 3 年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行 政處罰; d、最近 3 年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄; e、沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處於整改期間。

3. 自然人參股獨立**銷售機構,應當具備以下條件: a、有從事**、**或者其他金融業務 10 年以上或者**、**業務部門管理 5 年以上或者擔任 **、**行業高階管理人員 3 年以上的工作經歷; b、最近 3 年沒有受到刑事處罰; c、最近 3 年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰; d、在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄; e、無到期未清償的數額較大的債務; f、最近 3 年無其他重大不良誠信記錄。

4.有實際辦公場地,會議室要容納十個人以上,有獨立的機房,**人員會操作**買賣手續,證 券協會人會實地看場地 5.兩位高管從事**業務二年,或其它金融業五年以上,有十名**銷售的專業人員,含兩名高管 6.

有符合條件的**銷售平台

6樓:

有個南方的**銷售牌照, 剛審批下來, 準備出讓。 現在很難新批,如果沒有地區優勢和關係很難新審批,**也是水漲船高

7樓:匿名使用者

收購轉讓吧,週期比較短,申請很麻煩

8樓:

新註冊的話有些麻煩,但是也有渠道。

優先推薦收購!!

9樓:fly逆風薔薇

辦理**銷售牌照可以以有限責任公司形式設立的,其股東可以是企業法人或者自然人。

企業法人參股獨立**銷售機構,應當具備以下條件(每**東都需要滿足):

(一)持續經營3個以上完整會計年度且連續盈利,財務狀況良好,運作規範穩定;

(二)最近3年沒有受到刑事處罰;

(三)最近3年沒有受到金融監管、行業監管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰;

(四)最近3年在自律管理、商業銀行等機構無不良記錄;

(五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查或者正處於整改期間。

申請**銷售牌照需要哪些條件,辦理註冊需要週期

10樓:張

(一)為依法設立的有限責任公司、合夥企業或者符合中國證監會規定的其他形式;

(二)有符合規定的經營範圍;

(三)註冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

(四)有限責任公司股東或者合夥企業合夥人符合本辦法規定;

(五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;

(六)高階管理人員已取得**從業資格,熟悉**銷 /shou業務,並具備從事**業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;

(七)取得**從業資格的人員不少於10人。

週期6-12個月

**銷售牌照的申請,是怎麼樣的乙個流程啊?謝謝

11樓:慄誠秦姬

**銷售牌照的申請流程:

一、機構申請**銷售牌照的條件完全符合,比如:

1.具有健全的治理結構、完善的內部控制和風險管理制度,並得到有效執行;

2.財務狀況良好,運作規範穩定;

3.有與**銷售業務相適應的營業場所、安全防範設施和其他設施;

4.制定了完善的資金清算流程,資金管理符合中國證監會對**銷售結算資金管理的有關要求;

5.有評價**投資人風險承受能力和**產品風險等級的方法體系;

等等。(具體的條件隨時間變化而變化,像今年2023年證監會對**銷售牌照的審核條件就進行了改動,所以如果想知道自己的條件是否完全符合,可以直接諮詢這方面的專業人士(如:登入「匯域國際」進行免費諮詢)

二、如果條件都符合了,那麼就可以到申請機構的工商註冊所在地證監派出機構行政許可受理部門進行申請材料的提交了。(具體所需的材料也是隨時間轉移的,建議直接向匯域國際的客服諮詢)

三、材料提交完畢,就可以在家靜靜地等待證監會的審核通過了。

四、審核通過,領牌照。

以上就是筆者對「**銷售牌照的申請是怎麼樣的乙個流程」做的解答,希望對你有幫忙,可以讓你少走彎路。

申請公募**銷售業務資格需要具備什麼條件

12樓:百百嘟嘟嘟巨蟹

首先你要有個**銷售牌照

獲得**公司的許可,也就是需要與**公司簽訂合作協議

營業執照

**銷售牌照(三方代銷)申請辦理流程?

13樓:**大師

一、獨立銷售主體申請資格

(一)為依法設立的有限責任公司、合夥企業或者符合中國證監會規定的其他形式;

(二)有符合規定的經營範圍;

(三)註冊資本或者出資不低於2000萬元人民幣,且必須為實繳貨幣資本;

(四)有限責任公司股東或者合夥企業合夥人符合本辦法規定;

(五)沒有發生已經影響或者可能影響機構正常運作的重大變更事項,或者訴訟、仲裁等其他重大事項;

(六)高階管理人員已取得**從業資格,熟悉**銷售業務,並具備從事**業務2年以上或者在其他金融相關機構5年以上的工作經歷;

(七)取得**從業資格的人員不少於10人。

二、如果條件都符合了,那麼就可以到申請機構的工商註冊所在地證監派出機構行政許可受理部門進行申請材料的提交了。(具體所需的材料也是隨時間轉移)

三、材料提交完畢,等待證監會的審核通知。

私募基金牌照申請流程及條件條件知乎

私募 牌照申請流程及條件 首先您要備案哪類,是股權類,類,創業類還是其他類,前兩項需要高管和法人共計2個 從業資格證,私募牌照申請還有法律意見書。詳細流程具體問題可以問我 北京私募 公司註冊條件 要求知乎 北京私募 公司註冊條件 要求 一 公司製管理型企業 北京 作為行政區劃允許在商號與行業用語之間...

如何申請香港九號牌照需要哪些條件流程要求

香港是國際化大都市,也是國際金融中心,隨著我國對外投資的不斷上公升,香港將在扮演大陸與國際交接的紐帶上繼續發揮重要作用。大陸在香港開展相關的業務活動,和香港當地的投資人士一樣需要獲得相應的業務資格牌照,香港9號牌照申請近幾年來成為內地人士競相申請的牌照之一。彭易經理 香港sfc證監會牌照,辦理和轉讓...

申請德國預科留學需要哪些條件,德國預科申請需要滿足哪些條件

在眾多的留學國家中,歐洲大陸成為越來越多學生的夢想啟航之處,除了因為歐洲留學極高的價效比,更重要的是,歐洲國家嚴謹的治學態度和良好的學術氛圍。而在這方面,德國留學當屬其中翹楚,尤其作為一個工業大國,無數夢想成為工程師的年青人選擇德國。對於中國高中應屆畢業生,德國本科申請要求的211工程學校1個學期,...